jonatharnoad的部落格

金管會再度處罰永豐金控旗下的永豐金證券，主要是永豐金證券總經理葉黃杞有以職務上所知悉的消息，從事上市櫃有價證券買賣等情事，因此命令永豐金證券停止總經理葉黃杞5個月業務執行，至於跟單買進什麼股票？金管會證實就是大同，交易金額達1.6億元。不過，葉黃杞去年才因輝山乳業案，被金管會停職1個月，現在又因為跟單被處分，停職5個月，創下券商總經理1年內被停職2次紀錄

金管會指出，查永豐金證券所訂定「內部人員交易管理細則」與證交所「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」規定不符，且未落實執行其「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部控制制度，及對子公司永豐金證券（亞洲）有限公司辦理授信風險控制作業的監督管理不足，加上永豐金證券總經理葉黃杞有以職務上所知悉之消息，從事上市櫃有價證券買賣等情事。

MSG金管會證期局副局長張振山認為，葉黃杞位居永豐金證總經理，對客戶的融資授信有核定權，核定過程中可知道客戶的股票買賣，因此合理推斷葉黃杞知悉客戶股票買賣，而且也跟著買賣，去年一整年股票都與融資授信客戶一樣，他亦證實，跟單的股票就是大同，交易金額達1.6億元。

也因此，在公司部分，金管會依證券交易法第66條第1款規定，對永豐金證券予以警告處分，而且3個月內被禁止五項業務，包括一、增加業務種類或營業項目；二、增設分支機構；三、轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業；四、辦理現金增資或募集公司債；五、擔任 ETF 流動量提供者。

至於人員部分，金管會依證券交易法第56條規定，命令永豐金證券停止葉黃杞5個月業務執行，也創下券商總經理1年內被停職2次紀錄。